CÓDIGO DE CONDUCTA Y ÉTICA EMPRESARIAL

Declaración del Presidente
La ética es vital para Universal Instruments Corporation y sus empleados. Universal Instruments Corporation está comprometida con los más altos estándares éticos y con la realización de sus negocios con el más alto nivel de integridad. Personalmente, creo que este compromiso es la base del éxito de Universal Instruments Corporation.

Una inquebrantable adherencia a la excelencia ética es indispensable para crear y mantener la base sólida necesaria sobre la que se construye el éxito de Universal Instruments Corporation y sobre la que podemos crecer y prosperar.

Cada empleado de Universal Instruments Corporation es responsable de las consecuencias de sus acciones. Cada uno de nosotros debe ser honesto y ético en su conducta personal, así como ser un guardián de los altos estándares de ética que tiene Universal Instruments Corporation.

Los líderes de Universal Instruments Corporation tienen además la responsabilidad de dar un buen ejemplo con su desempeño personal y una actitud que transmita nuestros valores éticos. Ese ejemplo hace que tratemos a todos, empleados, clientes, clientes potenciales, proveedores y competencia, con honestidad y respeto.

Si no tiene claro cuál es la acción más adecuada, no dude en recurrir a nuestro entorno informal de puertas abiertas y exponer sus inquietudes a la dirección o, si aun así se siente incómodo, siga los procesos descritos en este Código de conducta y ética empresarial.

Jean-Luc Pelissier
Director Ejecutivo

Aplicabilidad
Este Código de conducta y ética empresarial se aplica a, y cada referencia a Universal Instruments Corporation o a sus empleados incluye, a Universal Instruments Corporation, a todas sus filiales, compañías operativas y otras empresas de propiedad total o mayoritaria o controladas por Universal Instruments Corporation, y a todos sus empleados. La palabra “empleados” y las referencias a usted y a lo suyo utilizadas en este Código incluyen a todos los empleados, funcionarios y, cuando actúan en nombre de Universal Instruments Corporation, a los directores.

Conducta y ética empresarial
Universal Instruments Corporation y cada uno de sus empleados, dondequiera que se encuentren, deben realizar sus actividades con absoluta honestidad e integridad. La ética empresarial no se distingue de la ética personal. El mismo nivel de exigencia se aplica en ambos casos. Como empleado de Universal Instruments Corporation o de una empresa de Universal Instruments Corporation, debe cumplir con las normas más estrictas, independientemente de las costumbres locales.

Se espera que los empleados sean honestos y éticos en su trato con los demás, así como con los clientes, proveedores y cualquier otro tercero. Hacer lo correcto significa hacerlo bien siempre.

La mala conducta no puede ser justificada porque haya sido dirigida o provocada por otra persona. En este sentido, se espera que informe a la dirección siempre que exista una sospecha razonable que implique un acto ilegal, deshonesto o poco ético. Nunca será sancionado por informar sus sospechas razonables.

Las siguientes declaraciones se refieren a la conducta empresarial y los problemas éticos que se plantean con frecuencia. La violación de las normas contenidas en este Código de conducta y ética empresarial dará lugar a medidas disciplinarias, que incluyen el posible despido.

Cumplimiento de la ley
General
Es política de Universal Instruments Corporation cumplir con todas las leyes, normas y regulaciones aplicables a su negocio, tanto en los Estados Unidos como en otros países. Esto incluye leyes de soborno comercial (ver “Regalos, sobornos y coimas” a continuación) y leyes contra los pagos a funcionarios de gobiernos extranjeros, así como leyes y regulaciones de exportación e importación (ver “Operaciones internacionales” más adelante). Algunas acciones están prohibidas en virtud del presente Código de conducta y ética empresarial, aunque no constituyan una infracción de la ley.

Asuntos laborales
Es política de Universal Instruments Corporation cumplir con las leyes laborales vigentes, incluidas las que rigen las condiciones de trabajo, salarios, horarios, beneficios y edad mínima para trabajar. Si bien los empleados y candidatos que buscan empleo deben estar calificados y cumplir con los requisitos laborales establecidos por Universal Instruments Corporation, cada persona debe tener igualdad de oportunidades en la medida en que la ley lo permita y sin distinción de raza, color, religión, origen nacional, género, orientación sexual, estado civil, edad u otra característica amparada por la ley. Cada empleado debe respetar los derechos de sus compañeros y de terceros. Sus acciones deben estar libres de libelo, calumnia, acoso o cualquier forma de discriminación ilegal.

Asuntos medioambientales
Es política de Universal Instruments Corporation cumplir con todas las leyes y regulaciones aplicables para la protección del medioambiente. Todos los empleados deben respetar estas leyes y las políticas y procedimientos medioambientales establecidos.

Legislación sobre competencia justa y antimonopolio
Universal Instruments Corporation debe cumplir con todas las leyes aplicables sobre competencia justa y antimonopolio. Estas leyes buscan garantizar que las empresas compitan de manera justa y honesta y prohíben las conductas que buscan reducir o restringir a la competencia. Si no está seguro sobre si una acción contemplada implica problemas de competencia desleal o antimonopolio, el Departamento Legal de la empresa puede ayudarle.

Conflictos de interés
Debe evitar cualquier actividad personal, inversión o asociación que pueda parecer que interfiere con el buen juicio sobre los mejores intereses de Universal Instruments Corporation. Está prohibido abusar de su cargo o de su relación con Universal Instruments Corporation para obtener un beneficio personal. Debe evitar incluso que parezca un conflicto de este tipo. Por ejemplo, existe un posible conflicto de interés si usted:

• Hace que Universal Instruments Corporation realice transacciones comerciales con familiares o amigos.
• Utiliza información privada de Universal Instruments Corporation, de sus clientes o de sus proveedores para su beneficio personal, el de sus familiares o el de sus amigos (incluidas las transacciones de valores basadas en dicha información).
• Tiene un interés económico más que modesto con los proveedores, clientes o la competencia de Universal Instruments Corporation.
• Recibe un préstamo o una garantía de obligaciones, de Universal Instruments Corporation (aparte de lo permitido específicamente en el manual de contabilidad de Universal Instruments Corporation) o de un tercero a raíz de su cargo en Universal Instruments Corporation.
• Compite o se prepara para competir con Universal Instruments Corporation mientras aún es empleado de Universal Instruments Corporation.
• Realizar trabajos (con o sin remuneración) para la competencia, una entidad gubernamental o reguladora, un cliente o un proveedor de Universal Instruments Corporation, o bien realizar algún trabajo para un tercero que pueda afectar negativamente a su rendimiento o juicio en el trabajo o disminuir su capacidad para dedicar el tiempo y la atención necesarios a su tarea. 

También existen otras situaciones en las que puede surgir un conflicto de intereses. Si tiene dudas sobre alguna situación, siga los pasos que se indican en la sección “Denuncia de violaciones éticas” a continuación.

Oportunidades de negocios
Usted es responsable de promover los intereses comerciales de Universal Instruments Corporation cuando surja la oportunidad de hacerlo. Además de evitar los conflictos de intereses, no debe aceptar para sí mismo ni transferir a otros ninguna oportunidad de negocio o idea que se descubra durante el transcurso del empleo y en la que Universal Instruments Corporation pueda tener algún interés.

Regalos, sobornos y coimas
Aparte de los regalos modestos entregados o recibidos en el curso normal de un negocio (incluidos los viajes o entretenimiento) que no podrían considerarse como incentivos comerciales, ni usted ni sus familiares pueden dar regalos a los clientes y proveedores de Universal Instruments Corporation, ni recibirlos de ellos. No se deben aceptar regalos de un proveedor o posible proveedor durante el proceso de negociación de un contrato o relacionado con dicho proceso. Aceptar dinero en efectivo o equivalentes, como cheques, giros bancarios, cupones, certificados de regalo, préstamos, acciones u opciones sobre acciones, no es aceptable bajo ninguna circunstancia. Solo se podrán dar o aceptar otros regalos con la aprobación previa de su alta dirección. En ningún caso debe poner a Universal Instruments Corporation o a usted mismo en una posición que resulte comprometedora si el regalo llega a hacerse público.

Tratar con funcionarios públicos suele ser diferente a tratar con personas privadas. Muchas entidades gubernamentales prohíben estrictamente a sus empleados recibir cualquier tipo de gratificación, incluidas las comidas y el entretenimiento. Debe conocer y respetar estrictamente estas prohibiciones.

Todo empleado que pague o reciba sobornos o coimas será despedido inmediatamente y denunciado, si procede, ante las autoridades competentes. Una coima o soborno incluye cualquier elemento destinado a obtener un trato favorable de forma indebida.

Operaciones internacionales
Universal Instruments Corporation lleva a cabo sus asuntos según las leyes y regulaciones aplicables de los países donde opera. Las prácticas comerciales, costumbres y leyes varían de un país a otro. Cuando surgen conflictos entre las prácticas éticas de Universal Instruments Corporation y las prácticas, costumbres y leyes de un país, Universal Instruments Corporation busca resolverlos siendo coherente con sus creencias éticas. Si el conflicto no se puede resolver de forma coherente con sus creencias éticas, Universal Instruments Corporation no procederá con la acción propuesta que da lugar al conflicto. Estos estándares éticos reflejan quiénes somos y son los estándares por los que elegimos ser juzgados.

Universal Instruments Corporation también realiza sus negocios en el extranjero de conformidad con las leyes estadounidenses aplicables, incluida la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (Foreign Corrupt Practices Act, FCPA) que se aplica a las operaciones comerciales tanto dentro de los Estados Unidos como en otros países. Los requisitos de la FCPA se refieren a los libros y registros financieros precisos y completos, a las transacciones con funcionarios de gobiernos extranjeros y a la prohibición de ofrecer, directa o indirectamente, pagos a funcionarios de gobiernos extranjeros, o de autorizarlos, con el fin de influir en los actos o decisiones de dichos funcionarios. Cualquier infracción de la FCPA puede acarrear graves sanciones y es obligatorio que todos los empleados que vivan o trabajen en un país que no sea Estados Unidos se familiaricen con la FCPA y sus requisitos.

Además, Universal Instruments Corporation cumple plenamente con todas las leyes estadounidenses aplicables que rigen las importaciones, exportaciones y operaciones comerciales con entidades no estadounidenses. Estas leyes contienen limitaciones sobre los tipos de productos que pueden ser importados a los Estados Unidos y la forma de importación. También establecen limitaciones o requisitos de licencia para la exportación de algunos productos a determinados países y prohíben realizar exportaciones y gran parte de transacciones con otros países, así como cooperar o participar en boicots extranjeros a países que no son boicoteados por Estados Unidos. Si desea obtener información detallada sobre estas leyes y los países a los que pertenecen, el Departamento Legal de la empresa puede ayudarle.

Encubrimiento de errores y falsificación de registros
Los errores jamás deben encubrirse, al contrario, deben comunicarse y corregirse de forma inmediata. Se prohíbe la falsificación de cualquier registro de Universal Instruments Corporation, del cliente o de terceros.

Integridad financiera
Los inversores, acreedores y otros tienen intereses legítimos en la información financiera y contable de Universal Instruments Corporation. La integridad de los informes financieros y los registros contables de Universal Instruments Corporation se basa en la validez, veracidad e integridad de la información básica que respalda las entradas en los libros y registros de Universal Instruments Corporation. Todos los libros, registros y cuentas financieras deben reflejar con exactitud las transacciones y eventos y ajustarse a los principios de contabilidad generalmente aceptados y al sistema de controles internos de Universal Instruments Corporation. Es responsabilidad de cada empleado respetar estos estándares.

Se espera que los empleados cooperen plenamente con la función de auditoría interna de Universal Instruments Corporation y sus auditores externos. Bajo ninguna circunstancia, la información puede ser falsificada u ocultarse.

Algunos ejemplos de prácticas financieras o contables poco éticas son:

• Realizar anotaciones falsas que oculten o disfracen intencionalmente la verdadera naturaleza de cualquier transacción.
• Acelerar o aplazar indebidamente el registro de gastos o ingresos para lograr resultados u objetivos financieros.
• Mantener fondos no declarados o no registrados o activos “extraoficiales”.
• Establecer o conservar documentación de cuentas o informes financieros indebidos, engañosos, incompletos o fraudulentos.
• Efectuar cualquier pago con fines distintos a los descritos en los documentos que justifican el pago.
• Firmar cualquier documento que se considere inexacto o falso.

Protección y uso adecuado de la propiedad de Universal Instruments Corporation
Todos los empleados deben cuidar la propiedad de Universal Instruments Corporation para evitar pérdidas o robos, y no pueden utilizar dicha propiedad para su uso personal. La propiedad de Universal Instruments Corporation incluye información confidencial, software, computadoras, equipos de oficina y materiales. Usted debe asegurar de forma adecuada toda la propiedad de Universal Instruments Corporation dentro de su control para evitar el uso no autorizado.

Los sistemas de correo electrónico, Internet e intranet de Universal Instruments Corporation deben utilizarse exclusivamente para las actividades de Universal Instruments Corporation. En ningún caso se podrán utilizar los sistemas para enviar o recibir mensajes discriminatorios o de acoso, cartas en cadena, material obsceno o de mal gusto, para solicitar información comercial o de cualquier otra forma que infrinja el presente Código.

El software de Universal Instruments Corporation y de terceros no puede ser copiado, distribuido o divulgado sin autorización específica. Cualquier software de terceros debe contar con su debida licencia. Los acuerdos de licencia de dicho software de terceros pueden incluir diversas restricciones sobre la divulgación, el uso y la copia del software, y dichas restricciones deben respetarse.

Confidencialidad y uso adecuado de la propiedad de Universal Instruments Corporation, información de clientes o proveedores
Está prohibido utilizar o revelar a otras personas la información confidencial o de propiedad de Universal Instruments Corporation, de los clientes o de los proveedores, salvo que lo autorice su alta dirección o lo exija la ley. Esto incluye métodos de negocio, precios y datos de marketing, estrategia, código informático, pantallas, formularios, investigación experimental e información sobre los clientes y empleados actuales, antiguos y potenciales de Universal Instruments Corporation.

Recopilación de información sobre la competencia
No puede aceptar, utilizar o divulgar información confidencial obtenida indebidamente sobre nuestros competidores. Al obtener información sobre la competencia, no debe violar los derechos de nuestros competidores. Hay que tener especial cuidado al tratar con clientes, ex clientes y ex empleados de la competencia. Nunca pida ni reciba información confidencial o de propiedad sobre la competencia. Nunca le pida a una persona que incumpla un acuerdo de no competencia o confidencialidad. Si tiene alguna pregunta, el Departamento Legal de la empresa puede ayudarle.

Retención de registros
Los registros comerciales de Universal Instruments Corporation deben conservarse durante el tiempo que se especifique y según las políticas específicas de sus unidades de negocio. Los registros podrán ser destruidos únicamente al expirar dicho periodo. En ningún caso se podrán descartar o destruir los documentos que estén involucrados en un litigio pendiente o en una amenaza de litigio, en una investigación gubernamental o en una citación judicial o cualquier otra solicitud de información, independientemente del periodo especificado en la política aplicable. Además, está prohibido destruir, alterar u ocultar con un propósito indebido cualquier registro u obstaculizar de otro modo cualquier procedimiento oficial, ya sea personalmente, junto con otra persona o intentando influir en ella.

Ventas: Difamación y tergiversación
La venta agresiva no debe incluir declaraciones falsas, insinuaciones o rumores sobre nuestra competencia o sus productos o situación financiera. No haga promesas imposibles de cumplir sobre los productos de Universal Instruments Corporation.

Trato justo
Ningún empleado de Universal Instruments Corporation debe aprovecharse injustamente de una persona a través de la manipulación, el ocultamiento, el abuso de información privilegiada, la tergiversación de hechos materiales o cualquier otra práctica de negociación injusta.

Compraventa de valores
Es ilegal comprar o vender valores utilizando información material no disponible para el público. Las personas que dan esa información “interna” a otros sin revelarla pueden ser tan responsables como las personas que negocian valores en posesión de esa información. Las leyes de valores pueden ser infringidas si usted, o cualquier pariente o amigo, realiza operaciones con valores de Universal Instruments Corporation, o de cualquiera de sus clientes o proveedores, mientras posee información “interna” relacionada con esa empresa. Si tiene alguna pregunta, el Departamento Legal de la empresa puede ayudarle.

Contribuciones políticas Ningún activo de la empresa puede ser utilizado para efectuar contribuciones políticas, excepto en cumplimiento de todas las leyes aplicables y con el consentimiento del Consejo General de Universal Instruments Corporation. Sin embargo, puede participar en actividades políticas con sus propios recursos y en su tiempo libre.

Seguridad en el lugar de trabajo
Universal Instruments Corporation se compromete a proporcionar entornos de trabajo seguros y saludables y a ser un ciudadano corporativo ambientalmente responsable. Nuestra política es cumplir con todas las leyes y regulaciones aplicables en materia de medioambiente, seguridad y salud. Es responsabilidad de cada empleado cumplir con todas las políticas de la empresa relacionadas a la violencia, el acoso y asuntos similares en el lugar de trabajo y el abuso de sustancias.

Nos dedicamos a diseñar, construir, mantener y operar instalaciones que protejan a nuestros trabajadores y recursos físicos. Esto incluye proporcionar y exigir el uso de equipos y medidas de protección adecuados e insistir en que todo el trabajo se realice de forma segura.

Exenciones
No habrá exención alguna de este Código para ningún funcionario ejecutivo o director, excepto en el caso del Consejo de Administración o de un comité designado por el Consejo.

Denuncia de violaciones éticas
Su conducta puede consolidar una atmósfera ética e influir positivamente en la conducta de sus compañeros. Si tiene pruebas que demuestran que se ha producido una infracción grave de este Código, debe denunciarlo.

Para denunciar asuntos contables o de auditoría que resulten sospechosos, deberá utilizar los procedimientos establecidos en el documento adjunto, el cual describe el proceso para ponerse en contacto con Fulcrum Financial Inquiry, LLP.

Para denunciar cualquier otro tipo de infracción de ética o mala conducta, hay varias opciones:

• Denunciarlo al nivel adecuado de dirección en su centro
• Utilizar la “Base de datos de divulgación ética” de Lotus Notes. A continuación se ofrece un enlace a la base de datos.
• Póngase en contacto con su representante de Recursos Humanos
• Usted cuenta con el compromiso de Universal Instruments Corporation de que estará protegido contra las represalias por las denuncias realizadas de buena fe.

Conclusión
En última instancia, usted es el guardián de los altos estándares éticos de Universal Instruments Corporation. Aunque no existen reglas universales, en caso de duda pregúntese:

• ¿Mis acciones serán éticas en todos los aspectos y cumplirán plenamente con la ley y con las políticas de Universal Instruments Corporation?
• ¿Mis acciones darán la impresión de ser inapropiadas?
• ¿Mis acciones serán cuestionadas por mis supervisores, compañeros de trabajo, clientes, familia y el público en general?
• ¿Estoy tratando de engañar a alguien, incluso a mí mismo, en cuanto a la propiedad de mis acciones?

Si se siente incómodo con la respuesta a cualquiera de las preguntas anteriores, no debe realizar las acciones contempladas sin antes discutirlas con la dirección local. Si aun así se siente incómodo, siga los pasos descritos anteriormente en la sección “Denuncia de violaciones éticas”.

Cualquier empleado que ignore o infrinja este Código de conducta y ética empresarial, y cualquier gerente que penalice a un subordinado por intentar seguir este Código, podrá recibir medidas correctivas, que pueden incluir el despido inmediato. Sin embargo, no es la amenaza de disciplina lo que debe regir sus acciones. Esperamos que comparta nuestra creencia de que un compromiso sincero con el comportamiento ético es lo correcto, es un buen negocio y es la forma más segura de que Universal Instruments Corporation siga siendo una empresa exitosa.